华泰证券:试点开展跨境业务获得证监会无异议复函

凯时娱乐网址 2018-01-07 15:45 阅读:164

凯时娱乐网址财经讯 1月7日消息,华泰证券公告称,试点开展跨境业务获得证监会无异议复函。开展跨境业务应严格控制业务规模,不得超过公司净资本的20%。

公告如下:

近日,华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于华泰证券试点开展跨境业务有关事项的复函》(机构部函[2017]3004号)。

根据该复函,中国证监会对公司开展以下业务无异议:“(一)以自有资金参与境外交易场所金融产品交易,以及投资于其它合格境内机构投资者允许投资的境外金融产品或工具。(二)与境内外交易对手签订场外金融衍生品交易主协议及其补充协议(含ISDA、CSA、NAFMII及SAC等),参与场外金融产品交易,及向你公司客户提供相应的金融产品和交易服务。”复函同时要求,公司开展跨境业务应严格控制业务规模,不得超过公司净资本的20%,相关业务规模按《证券公司风险控制指标管理办法》规定的境内同类型业务的投资规模计算,并严格按照监管规定计算风险资本准备。

公司参与上述业务将遵循国家法律法规、行政规章及相关监管制度的规定,严格按照复函要求,立足于服务实体经济,满足客户风险管理需求,进一步强化内部控制和风险管理,切实防范风险。

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